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2家私募被罰5家被約談 浙江新三板再次違規

浙江7家私募在“五一”小長假之前被證監局點名,其中兩家被采取監管措施,5家被約談。

在今年年初,便有廣東、浙江、江蘇等多地證監局陸續啟動2018年轄區私募基金專項檢查工作,而從最近兩個月密集開出的私募“罰單”來看,檢查工作成效明顯,私募運作中的違規行為遭到整治。

而總結遭處罰私募的違規行為,未按約定運作基金財產、不按期披露定期報告、不備案、向不特定投資者宣傳產品、承諾違規收益等均是比較普遍的雷區,私募基金管理人在日常運作中還需要提高合規意識,遠離雷區。

華僑基金被責令整改

華僑基金被責令整改

根據4月26日公布的處罰文件顯示,華僑基金在開展私募基金業務中存在以下行為:一是部分私募基金未按照合同約定使用基金財產;二是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告;三是部分私募證券基金委托個人提供投資建議;四是未能保證向中國證券投資基金業協會填報的相關信息真實、準確、完整。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第五條的規定。因此,浙江證監局對其采取責令改正的監督管理措施,公司應當在2018年5月31日前完成整改,并提交書面報告。

中國基金業協會信息顯示,華僑基金管理有限公司成立于2014年3月,注冊資本2.8億,為私募股權、創業投資基金,目前備案私募產品近70只。其官網介紹,華僑基金為政府跟投型基金,管理規模超100億。

浙江新三板再次違規

浙江新三板再次違規

浙江新三板資產管理有限公司也因兩項違規行為被浙江證監局采取了出具警示函的監督管理措施,記入證券期貨市場誠信檔案。

具體到違規行為,一是未按照中國證券基金業協會的規定辦理“杭州方際股權投資合伙企業(有限合伙)”基金的備案手續,二是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。上述兩項行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定。

公示資料顯示,浙江新三板資產管理有限公司成立于2014年8月,注冊資本5000萬,為私募股權、創業投資基金管理人,目前有7只產品備案。

這并非該公司第一次被采取監管措施。就在2017年,浙江新三板資產管理有限公司便因存在向不合格投資者募集資金、基金銷售過程中向不特定對象宣傳推介、部分基金產品投資者人數超過200人、資產使用不符合基金合同約定投資范圍、未評估投資者風險識別能力和風險承擔能力等多項違規行為,被浙江證監局責令整改,并提交書面報告。

5家私募被約談

除上述兩家私募被罰,在浙江證監局開展2018年私募基金專項檢查工作中,還有杭州觀復投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠資產管理有限公司、杭州金轉源投資管理合伙企業(有限合伙)、浙江金觀誠財富管理有限公司等5家私募因存在不配合開展現場檢查工作的情形,法定代表人需接受監管談話。

2018年初,浙江證監局便發布通知要求私募展開自查,之后將結合年度專項檢查及分級分類監管等工作對自查情況進行核查,違規私募在核查中顯然無處遁形。

不僅浙江證監局,廣州和廈門證監局也雷厲風行。在3月下旬,廣州寶尊投資管理有限公司、中財佳成(廈門)股權投資基金、財商通(廈門)資產管理有限公司三家私募也領了罰單。從各省證監局啟動專項檢查工作后出具的處罰決定來看,向不特定公眾宣傳產品、未嚴格落實投資者風險評估、未對基金進行風險評級、未披露關聯交易信息、向不合格投資者出售產品、承諾收益、未合規披露、未備案等是普遍出現的問題。

有私募人士表示,監管部門的核查情況暴露出了信息披露、資金運作、產品備案、基金銷售中一些私募基金存在的問題,對私募基金管理人具有一定的警示作用,隨著監管的推進,私募基金的運作將日趨規范。(趙婷)

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